一、考試目的

考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的法律專業(yè)知識(shí)和相關(guān)知識(shí)的應(yīng)用能力。

二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)

考試形式為筆試，考試時(shí)間120分鐘，滿分100分。

報(bào)考法律類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。法律類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：

（一）證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇20題

（二）專業(yè)知識(shí)—法律

1、單項(xiàng)選擇40題

2、多項(xiàng)選擇20題

三、答題要求

考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項(xiàng)中選擇答案。考生必須用2B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他位置作答一律無(wú)效。

四、樣題

（一）單項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中只有一個(gè)選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況不是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（Ｃ）

（二）多項(xiàng)選擇（每題給四個(gè)備選項(xiàng)，其中有兩個(gè)或兩個(gè)以上的選項(xiàng)是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

１、根據(jù)我國(guó)憲法規(guī)定，下面哪種情況是公民獲得物質(zhì)幫助權(quán)的條件（ ）？

A：公民在年老時(shí)

B：公民在疾病時(shí)

C：公民在遭受自然災(zāi)害時(shí)

D：公民在喪失勞動(dòng)能力時(shí)

答：（ABD）

五、考查知識(shí)點(diǎn)

考生應(yīng)掌握證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)（可參考財(cái)金類考試大綱）和以下法律專業(yè)知識(shí)：

（一）習(xí)近平法治思想

習(xí)近平法治思想的重大意義、豐富內(nèi)涵、核心要義、精神實(shí)質(zhì)、實(shí)踐要求。

（二）證券期貨法律

1、證券法

（1）證券法的適用范圍及基本原則。

（2）證券發(fā)行的條件、方式。

（3）證券交易的一般規(guī)定、證券上市與禁止的交易行為。

（4）上市公司收購(gòu)的方式和程序。

（5）信息披露制度與法律責(zé)任。

（6）投資者保護(hù)制度。

（7）證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（8）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

（9）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管。

（10）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限。

（11）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度。

2、證券投資基金法

（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)。

（2）基金管理人、基金托管人。

（3）基金的運(yùn)作方式。

（4）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易。

（5）公募基金的投資和信息披露。

（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算。

（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使。

3、期貨和衍生品法

（1）期貨和衍生品交易的定義與基本規(guī)則。

（2）期貨交易者、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)。

（3）跨境交易與監(jiān)管協(xié)作。

4、私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例

（1）私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例的適用范圍和基本原則。

（2）私募基金管理人和私募基金托管人。

（3）資金募集和投資運(yùn)作。

（4）創(chuàng)業(yè)投資基金。

（三）公司企業(yè)法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和種類。

（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資。

（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度。

（4）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓。

（6）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)。

（7）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度。

（8）公司債券。

（9）公司的變更、合并、分立。

（10）公司的解散、清算。

2、合伙企業(yè)法

（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類。

（2）合伙企業(yè)的解散與清算。

3、企業(yè)破產(chǎn)法

（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄。

（2）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)。

（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算。

4、企業(yè)債券管理?xiàng)l例

（四）民事經(jīng)濟(jì)法律

1、《民法典》總則

（1）民事主體，民事權(quán)利能力和民事行為能力，宣告失蹤與宣告死亡，代理的概念和特征。

（2）民事權(quán)利的種類，民事法律行為的定義、形式要件和效力，民事責(zé)任。

（3）債的發(fā)生原因。

（4）訴訟時(shí)效與期間。

2、合同

（1）合同的概念、特征和分類。

（2）合同的訂立、效力、履行、保全。

（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任。

（4）合同的擔(dān)保，保證與定金制度。

（5）借款合同、保理合同等典型合同。

3、物權(quán)

（1）物權(quán)的概念、效力、類型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)。

（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容。

（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類和內(nèi)容。

（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅。

4、人格權(quán)

（1）隱私權(quán)與個(gè)人信息保護(hù)。

5、侵權(quán)責(zé)任

（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則。

（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用。

（3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕。

（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類侵權(quán)行為與責(zé)任。

（5）資本市場(chǎng)侵權(quán)行為的相關(guān)司法解釋。

6、金融法律

（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)。

（2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類、訂立和履行。

（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使。

（4）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人。

（5）反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)。

7、其他經(jīng)濟(jì)法律

（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

（2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序。

（3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和勞動(dòng)爭(zhēng)議。

（五）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷、注銷。

（2）行政強(qiáng)制的種類、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序。

（3）行政處罰的種類與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄和適用、行政處罰的決定、執(zhí)行程序。

（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定。

（5）國(guó)家賠償?shù)姆秶�、�?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序。

（6）監(jiān)察機(jī)關(guān)及其職責(zé)、監(jiān)察范圍和管轄、監(jiān)察權(quán)限和監(jiān)察程序。

（7）信訪渠道、信訪事項(xiàng)的受理、辦理、督辦。

2、刑法

（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由。

（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止。

（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)。

（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅。

（5）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋。

（7）貪污賄賂罪、瀆職罪。

（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪，侵犯財(cái)產(chǎn)罪。

（六）訴訟法律和其他法律制度

1、民事訴訟的基本制度、受案范圍與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判。

2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策。

3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、偵查、審判和附帶民事訴訟。

4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁協(xié)議、仲裁程序。

5、國(guó)家的基本制度、公民的基本權(quán)利與義務(wù)、國(guó)家機(jī)構(gòu)。

6、立法體制、立法權(quán)限和立法程序。

7、政府信息公開(kāi)的范圍、方式和程序。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)人事教育部

                                 2023年10月